9月5日，海南證監(jiān)局一則行政處罰公告引發(fā)證券行業(yè)關(guān)注，財(cái)達(dá)證券海南分公司前總經(jīng)理敖義因私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券，被給予警告并處15萬(wàn)元罰款。經(jīng)查，2019年12月至2024年5月期間，敖義操作客戶(hù)余某蛟的普通賬戶(hù)與信用賬戶(hù)，累計(jì)交易金額高達(dá)3.29億元，最終卻合計(jì)虧損271.66萬(wàn)元。
值得注意的是，敖義已于2024年6月不再擔(dān)任財(cái)達(dá)證券海南分公司負(fù)責(zé)人，并于2025年2月從該分公司退休。這一案例并非個(gè)例，據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，2025年以來(lái)，監(jiān)管部門(mén)已披露11張針對(duì)證券從業(yè)人員“私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券”的監(jiān)管措施或行政處罰，涉及華安證券、光大證券、中信證券等多家知名券商，證券行業(yè)合規(guī)監(jiān)管持續(xù)保持高壓態(tài)勢(shì)。
交易3.29億虧超271萬(wàn)
退休后還要領(lǐng)15萬(wàn)"罰單"
作為財(cái)達(dá)證券海南分公司前負(fù)責(zé)人，敖義的違規(guī)行為時(shí)間跨度長(zhǎng)、涉及金額大。公開(kāi)信息顯示，敖義出生于1965年1月，2018年4月入職財(cái)達(dá)證券海南分公司，2018年5月22日，登記為財(cái)達(dá)證券的證券從業(yè)人員，直至2025年2月退休，涉案期間其始終具備證券公司從業(yè)人員身份。
敖義的違規(guī)操作分為兩個(gè)階段，涉及客戶(hù)余某蛟的兩個(gè)不同賬戶(hù)。第一階段為2019年12月至2020年7月，他私下接受余某蛟委托，登錄其指定的普通賬戶(hù)進(jìn)行證券交易，這段時(shí)間內(nèi)，該賬戶(hù)交易金額約5970.41萬(wàn)元，最終盈利約1.56萬(wàn)元。然而，后續(xù)的信用賬戶(hù)操作卻出現(xiàn)大幅虧損。2020年3月至2024年5月，敖義繼續(xù)接受余某蛟委托，操作其信用賬戶(hù)，交易金額遠(yuǎn)超普通賬戶(hù)，達(dá)到約2.69億元，但賬戶(hù)虧損金額高達(dá)273.22萬(wàn)元。
將兩個(gè)賬戶(hù)的交易情況合并計(jì)算，敖義在違規(guī)期間累計(jì)操作交易金額約3.29億元，總計(jì)虧損約271.66萬(wàn)元。
令人關(guān)注的是，盡管涉及巨額交易，敖義在接受委托期間并未產(chǎn)生任何違法所得，即便如此，監(jiān)管部門(mén)仍依法對(duì)其作出處罰。海南證監(jiān)局最終決定，對(duì)敖義給予警告，并處以15萬(wàn)元罰款，以此警示證券行業(yè)從業(yè)人員嚴(yán)守合規(guī)底線(xiàn)。此外，天眼查信息顯示，早在2024年6月，敖義就已不再擔(dān)任財(cái)達(dá)證券海南分公司負(fù)責(zé)人，距離其2025年2月退休還有約8個(gè)月時(shí)間。
2025年已有11名證券
從業(yè)者因代客交易踩紅線(xiàn)
財(cái)達(dá)證券敖義的案例只是2025年證券行業(yè)違規(guī)處罰的一個(gè)縮影。據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，2025年以來(lái)，監(jiān)管部門(mén)已披露11張有關(guān)證券從業(yè)人員“私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券”的監(jiān)管措施或行政處罰，涉及華安證券、國(guó)信證券、國(guó)海證券、光大證券、中信證券、東吳證券等多家知名券商。
從時(shí)間分布來(lái)看，2025年下半年已有多起典型案例被披露。7月，河南證監(jiān)局一次性公布了2起相關(guān)行政處罰，涉及兩名證券從業(yè)人員。其中，王蕙在2021年1月22日至調(diào)查終結(jié)日期間具備證券從業(yè)人員身份，2021年3月23日至2022年12月27日，她私下接受樊某強(qiáng)委托，操作"樊某強(qiáng)"證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，累計(jì)成交58筆，成交金額合計(jì)196.98萬(wàn)元，未獲取收益分成或報(bào)酬。
除此之外，王蕙還存在借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)證券的違規(guī)行為。基于兩項(xiàng)違規(guī)事實(shí)，河南證監(jiān)局對(duì)王蕙借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)證券行為處以4萬(wàn)元罰款，對(duì)其私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券行為責(zé)令改正、給予警告并處2萬(wàn)元罰款，兩項(xiàng)合計(jì)罰款6萬(wàn)元。
河南證監(jiān)局7月公布的另一案例涉及從業(yè)者朱晟。2020年1月15日至2025年2月10日，朱晟為證券從業(yè)人員，2020年7月13日至2021年12月29日期間，他私下接受陳某委托，操作"陳某"證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，累計(jì)成交358筆，成交金額合計(jì)699.15萬(wàn)元，同樣未獲取收益分成或報(bào)酬。最終，河南證監(jiān)局對(duì)朱晟作出責(zé)令改正、給予警告，并處5萬(wàn)元罰款的處罰決定。
8月，江蘇證監(jiān)局也披露了一起類(lèi)似案例。林智春在2020年10月21日至2023年9月8日期間具有證券從業(yè)人員身份，2023年6月15日至2023年8月9日，他私下接受客戶(hù)"張某男"委托，操作其信用證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票，合計(jì)成交金額1653.54萬(wàn)元。
經(jīng)查，涉案期間"張某男"信用證券賬戶(hù)的資金均來(lái)源于本人，未發(fā)現(xiàn)林智春從中獲取利益分成或報(bào)酬，即便如此，江蘇證監(jiān)局仍對(duì)林智春給予警告、責(zé)令改正，并處3萬(wàn)元罰款的處罰。
從這些案例可以看出，2025年監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券從業(yè)人員私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券的行為保持"零容忍"態(tài)度，無(wú)論違規(guī)者是否獲取收益，只要觸碰監(jiān)管紅線(xiàn)，均會(huì)受到相應(yīng)處罰，這也為整個(gè)證券行業(yè)敲響了合規(guī)警鐘。